走出去智庫(kù)觀察

今年年初，美國(guó)智庫(kù)新美國(guó)安全中心（CNAS）發(fā)布《掌舵：應(yīng)對(duì)中國(guó)挑戰(zhàn)的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略》的報(bào)告指出，目前中國(guó)的科技戰(zhàn)略對(duì)美國(guó)及其盟友構(gòu)成了直接挑戰(zhàn)，但美國(guó)的響應(yīng)措施遲緩滯后，美國(guó)政府必須制定國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，以保持其在創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

走出去智庫(kù)（CGGT）觀察到，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）近日發(fā)布報(bào)告稱，2020年中國(guó)國(guó)際專利申請(qǐng)量高達(dá)68720件，已連續(xù)兩年力壓美國(guó)，在中國(guó)之后的是美國(guó)（59230件）、日本（50520件）、韓國(guó)（20060件）和德國(guó)（18643件）。外媒認(rèn)為，中美經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的下一階段戰(zhàn)線并不直接涉及軍事能力，而是爭(zhēng)奪下一代技術(shù)優(yōu)勢(shì)，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)將是制高點(diǎn)。

美國(guó)如何制定技術(shù)戰(zhàn)略與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)？今天，走出去智庫(kù)（CGGT）編譯CNAS報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容（點(diǎn)擊文末“閱讀原文”可下載報(bào)告全文），供關(guān)注中美科技競(jìng)爭(zhēng)的讀者參考。

要 點(diǎn)

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、1960年美國(guó)占全球研發(fā)資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時(shí)，中國(guó)正在加大研發(fā)投入，有望在本世紀(jì)20年代中期超過美國(guó)。

2、雖然美國(guó)正與中國(guó)在技術(shù)上展開競(jìng)爭(zhēng)，但政府作為科技創(chuàng)新關(guān)鍵催化劑的作用表現(xiàn)不佳。

3、要確保美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)途徑，要重新確定出口管制的目標(biāo)，與伙伴國(guó)家就投資限制進(jìn)行合作，抵制和減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，重組關(guān)鍵供應(yīng)鏈。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

美國(guó)應(yīng)積極制定與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)戰(zhàn)略

該報(bào)告指出，科技一直以來是美國(guó)軍事、經(jīng)濟(jì)和外交力量的源泉，當(dāng)前美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位比以往任何時(shí)候都重要，但美國(guó)的地位正處于危險(xiǎn)之中。美國(guó)政府目前的技術(shù)政策是被動(dòng)和零碎的，不足以應(yīng)對(duì)未來的地緣戰(zhàn)略挑戰(zhàn)，要充分利用其創(chuàng)新基礎(chǔ)并保持其競(jìng)爭(zhēng)力，就需要制定積極的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。

當(dāng)前，美國(guó)正與中國(guó)進(jìn)行長(zhǎng)期的、多方面的地緣戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，其中技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)成為核心。另外，美國(guó)需要一個(gè)持久和積極的框架來指導(dǎo)其技術(shù)政策——尋求建立和應(yīng)用促進(jìn)安全和經(jīng)濟(jì)繁榮的技術(shù)，并確保美國(guó)和國(guó)外社會(huì)的技術(shù)改善。

從研發(fā)投資和人力資本兩方面來看:1960年美國(guó)占全球研發(fā)資金的近70%，但到2018年這一比例降至28%。與此同時(shí)，中國(guó)正在加大研發(fā)投入，有望在本世紀(jì)20年代中期超過美國(guó)。另外，由于美國(guó)科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)(STEM)教育投資不足，以及對(duì)高技能移民的限制政策日益嚴(yán)格，美國(guó)吸引人才的渠道正在惡化，而吸引和留住人才是整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)中重要的因素。

鑒于上述原因，美國(guó)在科技領(lǐng)域的主導(dǎo)地位正在減弱。雖然中國(guó)已經(jīng)制定并實(shí)施了長(zhǎng)期的國(guó)家技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，但美國(guó)對(duì)此反應(yīng)遲滯脫節(jié)。例如5G，早在美國(guó)之前，中國(guó)政府就在為5G做準(zhǔn)備，并支持華為公司，使華為取得了巨大的全球市場(chǎng)份額，威脅到美國(guó)盟友的5G網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的完整和獨(dú)立。

美國(guó)制定國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略的指導(dǎo)原則

為應(yīng)對(duì)當(dāng)前中國(guó)科技戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，該報(bào)告認(rèn)為，美國(guó)制定國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略的框架應(yīng)包括六項(xiàng)原則:

1.積極主動(dòng):美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人應(yīng)根據(jù)一致的戰(zhàn)略愿景，而不是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的聲明或行動(dòng)，來確定美國(guó)的技術(shù)目標(biāo)和優(yōu)先事項(xiàng)。

2.廣泛:決策者應(yīng)最大限度地?cái)U(kuò)大構(gòu)成美國(guó)科技基礎(chǔ)的廣泛投入，包括研發(fā)支出、教育、高技術(shù)移民、稅收政策、金融、基礎(chǔ)設(shè)施支出，以及美國(guó)政府實(shí)驗(yàn)室、私人公司和學(xué)術(shù)界在前沿研究方面的數(shù)十年經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)。

3.國(guó)家作用:立法者應(yīng)該明白研發(fā)和技術(shù)突破不能完全依賴私營(yíng)企業(yè)，美國(guó)政府歷來在支持和指導(dǎo)技術(shù)發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用，特別是基礎(chǔ)研究方面，也應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮國(guó)家的重要作用。

4.靈活:政策制定者應(yīng)將促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)力的積極措施(如在研發(fā)、教育和供應(yīng)鏈彈性方面的投資)和保護(hù)行動(dòng)(如出口控制和關(guān)稅)結(jié)合起來，以維護(hù)關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)，并隨著時(shí)間的推移在不同的技術(shù)學(xué)科之間作出變化。

5.反復(fù)修訂:技術(shù)預(yù)測(cè)是困難的，制定國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略的全球背景可以在很短的時(shí)間內(nèi)發(fā)生相當(dāng)大的變化，國(guó)家的技術(shù)重點(diǎn)也應(yīng)該相應(yīng)地轉(zhuǎn)移。

6.多邊合作:美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人必須與盟友和伙伴合作。美國(guó)無法有效地單方面解決大多數(shù)技術(shù)政策，美國(guó)的聯(lián)盟和伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是其最大的優(yōu)勢(shì)之一，應(yīng)該加以利用。

美國(guó)應(yīng)該如何競(jìng)爭(zhēng)

該報(bào)告認(rèn)為，雖然美國(guó)正與中國(guó)在技術(shù)方面展開競(jìng)爭(zhēng)，但政府作為科技創(chuàng)新關(guān)鍵催化劑的作用表現(xiàn)不佳。近幾年美國(guó)針對(duì)中國(guó)科技的保護(hù)主義措施發(fā)揮了積極的作用，如在出口控制、投資審查等方面，但政府尚未動(dòng)用積極政策工具進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。

與此同時(shí)，中國(guó)正利用“中國(guó)制造2025”、“一帶一路”倡議和“數(shù)字絲綢之路”等國(guó)家主導(dǎo)的政策，引導(dǎo)和推動(dòng)國(guó)內(nèi)技術(shù)在世界上占主導(dǎo)地位，這些措施給研發(fā)、專利和標(biāo)準(zhǔn)制定方面提供了大量的財(cái)政資源支持。

然而，科技領(lǐng)先的美國(guó)以及其他發(fā)達(dá)國(guó)家都沒有類似的政策，這為一場(chǎng)不公平的競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件。與此同時(shí)，北京的政策也取得了令人印象深刻的成果：中國(guó)研發(fā)支出占全球貿(mào)易的12.4%，1998年以來年均增長(zhǎng)15%。到本世紀(jì)20年代中期，中國(guó)的研發(fā)總支出有望超過美國(guó)，并處于人工智能、5G和量子計(jì)算等基礎(chǔ)技術(shù)的前沿。

美國(guó)的回應(yīng)主要是貿(mào)易保護(hù)主義和單邊主義，側(cè)重于出口控制、關(guān)稅和制造業(yè)回流，而研發(fā)支出占GDP的比例保持不變，吸引和留住高技能外國(guó)人的政策變得越來越嚴(yán)格。美國(guó)的政策制定者必須強(qiáng)調(diào)到目前為止所缺乏的東西:美國(guó)的政策制定者可以采取積極的政策來增強(qiáng)美國(guó)在競(jìng)爭(zhēng)中勝出的能力。

在這一技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中，美國(guó)對(duì)中國(guó)擁有無可比擬的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì):一個(gè)由盟友和伙伴組成的全球網(wǎng)絡(luò)。利用這一網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行多邊合作對(duì)國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略的成功至關(guān)重要。美國(guó)并不壟斷推動(dòng)21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)，但美國(guó)也不必單打獨(dú)斗。通過與其他技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家合作，美國(guó)及其盟友和伙伴能夠在這場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中提供的財(cái)力和人力資源，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國(guó)單個(gè)國(guó)家的能力。

因此，美國(guó)可以加強(qiáng)同盟友的合作以應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)。如美國(guó)與澳大利亞簽署的一項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)協(xié)議，是美國(guó)建立國(guó)家技術(shù)和工業(yè)基礎(chǔ)、各州與其他技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家合作開發(fā)更好技術(shù)能力的眾多途徑之一。

建議

對(duì)于美國(guó)執(zhí)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，該報(bào)告提出四方面的建議：

1、提高美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力

美國(guó)政府需要采取全面和緊急的行動(dòng)，為其科學(xué)和技術(shù)基礎(chǔ)的長(zhǎng)期和全面的結(jié)構(gòu)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，包括：

·增加在美國(guó)的研發(fā)投資；

·制定并執(zhí)行國(guó)家人力資本戰(zhàn)略；

·吸引和留住世界上最優(yōu)秀、最聰明的科技人才；

·擴(kuò)大對(duì)科技基礎(chǔ)設(shè)施和資源的利用。

2、保護(hù)美國(guó)關(guān)鍵的技術(shù)進(jìn)步

要確保美國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)途徑，需要:

·重新確定出口管制的目標(biāo)；

·與伙伴國(guó)家就投資限制進(jìn)行合作；

·抵制和減少不必要的技術(shù)轉(zhuǎn)讓；

·重組關(guān)鍵供應(yīng)鏈。

3、與美國(guó)的盟友和伙伴合作

美國(guó)具有良好的盟友和伙伴國(guó)家網(wǎng)絡(luò)，可在以下方面加強(qiáng)合作:

·加強(qiáng)雙邊和多邊研究；

·創(chuàng)建人力資源網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)多邊合作；

·編纂技術(shù)使用規(guī)范；

·恢復(fù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定的完整性；

·建立一個(gè)志同道合的國(guó)家網(wǎng)絡(luò)，就技術(shù)政策進(jìn)行合作。

4、定期更新戰(zhàn)略

技術(shù)變化的迅速和不可預(yù)測(cè)的性質(zhì)意味著需要經(jīng)常重新評(píng)估國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略，美國(guó)政府需要采取廣泛行動(dòng)，以確保國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略在不斷變化的情況下仍然適用:

·定期審查技術(shù)目標(biāo)及其基礎(chǔ)假設(shè)；

·維護(hù)多方參與；

·加強(qiáng)美國(guó)評(píng)估技術(shù)發(fā)展和趨勢(shì)的能力。

最后，該報(bào)告作出的結(jié)論認(rèn)為，與中國(guó)相比美國(guó)擁有相當(dāng)大的優(yōu)勢(shì)，包括世界級(jí)的公司和大學(xué)、悠久的創(chuàng)新歷史和盟友網(wǎng)絡(luò)，但是其在科技基礎(chǔ)的許多領(lǐng)域開始出現(xiàn)不足，這是一個(gè)不可接受、也可以避免的結(jié)果，美國(guó)必須采取糾偏措施，需要制定全面、長(zhǎng)期的國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略，確保關(guān)鍵技術(shù)優(yōu)勢(shì)，以提高美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力并重新獲得主動(dòng)權(quán)，確保在與中國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中勝出。

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